七大违规行径曝光,这家投顾机构再收罚单!

  炒股就看金麒麟分析师研报 ,权威,专业,及时 ,全面,助您挖掘潜力主题机会!

七大违规行径曝光,这家投顾机构再收罚单!-第1张图片

  又一家投顾机构领到罚单。

  近日 ,北京证监局发布行政监管措施决定书 ,对和讯信息科技有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的行政监管措施 。

  这是今年以来“和讯系 ”收到的又一张大罚单。就在一个月前,其上海分公司刚被暂停新增客户12个月,叠加之下 ,这家老牌投顾机构将面临较长时间无法拓展新客户的严峻考验。

  券商中国记者根据同花顺iFind数据统计,今年以来已有15家投顾机构领到16张罚单 。其中被责令暂停新增客户的机构已达8家。

  七大问题曝光

  北京证监局的行政监管措施决定书显示,和讯信息存在七大类违规问题 ,几乎覆盖了证券投资咨询机构从内控到展业的全链条。具体来看,存在的问题包括:

  一是合规管理和风险控制机制不健全,公司对从业人员通过微信公众号 、抖音、视频号、快手等自媒体平台展业缺乏有效管理 ,对分支机构与第三方合作 、企业微信账号、员工执业行为等方面的管理不到位,合规培训不足 。

  二是未能对从业人员的执业行为进行有效管理,部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议 ,部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议,部分投资顾问的投资建议缺乏合理依据 。

  三是投资者适当性管理不到位。

  四是与第三方机构合作未规范证券投资顾问业务的推广行为。

  五是存在不实 、误导性营销宣传,变相承诺收益的行为 。

  六是未向投资者揭示“金投顾”软件终端的固有缺陷和使用风险 ,未说明数据信息来源 ,该软件具有选择证券投资品种 、提示买卖时机功能,却未向投资者说明其方法和局限。

  七是聘任不符合任职条件的财务负责人,合规负责人未按规定时间向北京证监局备案。

  与此同时 ,和讯信息的总经理、合规负责人和合规部负责人三名高管也因对上述问题负有管理责任,被北京证监局一并采取出具警示函的行政监管措施 。

  年内两次“中招”,“和讯系 ”遭遇叠加处罚

  值得关注的是 ,这已是和讯系今年以来第二次被监管“点名”——两次处罚叠加,意味着这家投顾机构将在相当长的时间内无法发展新客户。

  就在一个月前的4月7日,上海证监局对和讯信息科技有限公司上海分公司采取了责令改正及责令暂停新增客户12个月的监督管理措施。

  经查 ,该分公司合规管理和风险控制机制存在严重不足,包括为不具备证券投资咨询业务资格的公司提供展业资质、与其多名人员签订劳动合同并就其投顾业务营业额以推广引流名义进行分成 、非公司员工冒用公司多个企业微信账号开展投资咨询业务活动等 。更严重的是,在现场检查期间 ,该公司存在隐匿、篡改核查和验证资料以及与内部管理、业务经营有关的信息和资料等情况。

  北京证监局明确要求,和讯信息总部及分支机构在暂停新增客户期间,不得签约新客户 ,不得以“投资者教育”等名义变相开展证券投资咨询业务。暂停新增客户期满后 ,公司须向北京证监局书面报告整改情况,监管将视整改情况组织验收,整改未完成前不得恢复新增客户 。

  年内15家投顾机构被罚

  和讯信息的遭遇并非个案。今年以来 ,监管对证券投顾机构的处罚力度持续加码,暂停新增客户正成为治理行业乱象的“利器 ”。

  据券商中国记者统计,同花顺iFind数据显示 ,今年以来已有15家投顾机构领到16张罚单 。其中被责令暂停新增客户的机构已达8家,包括天相财富 、慧研智投、深圳市珞珈投资、上海凯石证券投资咨询有限公司 、上海九方云智能科技有限公司、上海证券通投资资讯科技有限公司以及和讯信息 。

  一家投顾机构总监对券商中国记者介绍,在市场交投活跃之下 ,证券投顾机构被暂停新增客户属于较为严重的处罚,意味着无法新增客户,还面临后续的整改验收 ,暂停新增客户时间远超监管所列示的时间表,暂停客户期间只能尽量做好激活存量客户、维护好存量客户等工作,进而创造更多收益。

  “证券投顾行业这些乱象的核心症结 ,仍在于部分机构过度追求短期盈利 ,忽视服务本质与投资者权益,机构自身经营理念与价值定位存在偏差。 ”某证券投顾机构负责人对券商中国记者表示 。

  业界学者对券商中国记者指出,目前很多投顾机构的考核体系更看重新增客户数 、转化率等核心指标 ,对于客户留存率、收益率几乎不考核,很多行为围绕流量变现而展开,因而容易出现误导性宣传、变相承诺收益等违规行为。

  在业内专家看来 ,近年来多家投顾机构被暂停新增客户 、两家老牌机构遭撤销牌照,证明监管已对此类乱象展开精准打击。但牌照价值与违法成本之间的天平尚未彻底扭转,违规激励依然存在 。 

标签:

相关推荐

  • 昆山苏州疫情(昆山苏州疫情最新消息)

    昆山苏州疫情(昆山苏州疫情最新消息)

    4月9日苏州新增确诊病例1例+无症状感染者22例〖壹〗、月9日0至24时,苏州新增新冠肺炎本土确诊病例1例,新增本土无症状感染者22例。以下是详细信息:新增病例统计:新增本土确诊病例:1例新增本土无症状感染者:22例累计病例统计(3月10日至4月9日):本土确诊病例:7例,均在定点医院隔离治疗。本土无症状感染者:324例,均在定点医疗机构隔离医学观察。...

    2026/06/05
  • 【疫情对塑料,塑料垃圾与新冠疫情】

    【疫情对塑料,塑料垃圾与新冠疫情】

    国家政策+行业趋势!塑料在医疗行业就是下一个新风口?〖壹〗、医用塑料在政策支持与行业趋势推动下,有望成为医疗行业的新风口,但需突破技术壁垒与进口依赖等挑战。〖贰〗、全国废旧塑料交易产业呈现万亿级市场规模,政策红利、区域枢纽及技术工具创新构成核心驱动力,但需规避环保红线并把握新兴风口。〖叁〗、《“〖Fourteen〗、五”工业绿色发展规划》出台在即,可降解塑...

    2026/06/05
  • 疫情包车报道(疫情包车报道范文)

    疫情包车报道(疫情包车报道范文)

    大连高校包车送学生,现在返乡是否有危害,你怎么看?〖壹〗、很多人认为现在返乡会有危害,小编并不这么认为。原因有以下三点:一学生们在学校是封闭管理;二回家途中没有接触外界;三学生们都是做好防护的。学生们在学校是封闭管理大部分的大学都是选取封闭式管理的,学生们在学校没有特殊情况是没办法出去的,这样就阻断了病毒的传播,学生们都是安全的。〖贰〗、保护了其他人的安...

    2026/06/05
  • 辽宁疫情救助(辽宁省财政厅疫情补助)

    辽宁疫情救助(辽宁省财政厅疫情补助)

    宝马战“疫”进行时!为高乐和他的中国团队点赞当然,这并不是我们为宝马点赞的唯一理由。从2月26日疫情爆发初期开始至今20天时间里,除了对抗疫工作的高额捐款,宝马还给出了一揽子线上线下“抗疫”方案,既包括为员工、经销商工作人员及客户推出的健康安全措施,同样也有对当前遭遇现金流压力的经销商伙伴的资金支持等。心相连,齐战“疫”——宝马高乐坚信春暖花开会有时面对...

    2026/06/05
  • 【疫情预防洗手,防疫情洗手步骤】

    【疫情预防洗手,防疫情洗手步骤】

    疫情防控勤洗手的宣传标语口号二十句勤洗手,健康伴你行。宅家防疫勤洗手,健康生活无忧愁。关注手卫生,共享健康生活。洗净双手,拥抱健康。勤洗手,讲卫生,病毒细菌无处遁形。双手洁净,幸福一生。保持手卫生,健康你我他。勤洗手,常消毒,健康常相伴。为了健康,请勤洗手。勤洗手,讲卫生,预防疾病从我做起。手卫生,小习惯,大健康。感控在手,健康无忧。控制感染,从手卫生开始...

    2026/06/05
  • 【兴县疑似疫情,兴县最新大事】

    【兴县疑似疫情,兴县最新大事】

    山西吕梁哪个县没疫情了解封。根据疫情防控中心显示在2022年12月5号,山西省石楼县属于常态化管理区域,解封了。石楼县隶属于山西省吕梁市,位于吕梁山西麓,黄河东岸。没有。孝义市,山西省辖县级市,由吕梁市代管,位于山西省腹地偏西。通过查询山西疫情防控中心显示,截止2022年9月14日,山西省吕梁市孝义地区没有低、中、高风险地区,所以孝义不封城,实施常态化疫情...

    2026/06/05
  • 疫情囤货作文(疫情囤货作文600字)

    疫情囤货作文(疫情囤货作文600字)

    国内缺芯影响百万产能,国外CEO不保,大众今年这是咋了?同时,大众中国还称,问题没有想象中的那么严重,他们也在联合供应商寻求解决方案。而大家关注的客户的新车交付问题,大众中国表示,没有受到影响。“南北大众缺芯”这件事迅速在坊间发酵,倒是让比亚迪赚了点眼球。比亚迪方表示,公司在新能源电池、芯片等方面有一整套产业链,不仅可以充分自给,还有余量外供。“缺芯”原因...

    2026/06/05
  • 茅台疫情(茅台集团疫情防控)

    茅台疫情(茅台集团疫情防控)

    当前的茅台酒如何走出“泥潭”?〖壹〗、当前茅台酒要走出“泥潭”,需针对造成局面的原因采取相应措施,具体如下:针对市场供大于求拓展消费场景:疫情导致茅台社交用礼场景消失,需求减少。茅台可积极拓展新的消费场景,例如开发适合家庭聚会、朋友小酌等场景的产品线或营销方案。〖贰〗、业界专家指出,在茅台酱香酒公司系统性战略部署下,茅台1935正朝着新的发展阶段迈进。但要...

    2026/06/05
  • 疫情下丧葬/疫情 丧葬

    疫情下丧葬/疫情 丧葬

    疫情期间办丧事有啥规定〖壹〗、法律分析:疫情期间,丧事原则上不能超过10人。如办理丧事,需第一时间报备所属乡镇街道,待乡镇街道批复后,再有序组织参加。倡导丧事简办。禁止在公共场所私搭灵堂灵棚、放哀乐、搞封建迷信等扰民行为,反对使用封建迷信丧葬用品,严禁在城区街道、路口、河道两侧等公共区域焚烧纸钱,严禁在野外明火祭扫、燃放烟花爆竹。〖贰〗、在疫情期间,举办丧...

    2026/06/05
  • 重庆玉溪疫情/重庆玉溪烟多少钱一包

    重庆玉溪疫情/重庆玉溪烟多少钱一包

    11月30日玉溪红塔区染肺炎疫情通告(玉溪市肺炎疫情)红塔区应对新型冠状病毒感染肺炎疫情工作领导小组指挥部通告各乡要落实属地责任,各行业主管部门要落实主管责任,各企事业单位要落实主体责任,个人和家庭要自觉履行防控义务。个人和单位违反疫情防控规定,履行“四方责任”不到位,引起新冠肺炎病毒传播或者有传播危险的,依法依规追究责任。减少不必要的聚集活动。截至11月...

    2026/06/05
返回顶部